浙江松阳农村商业银行被罚115.1万元：违反金融统计管理规定等
12月11日金融一线消息，中国人民银行丽水市分行行政处罚信息公示表显示，浙江松阳农村商业银行股份有限公司存在以下7项违法行为类型，受到警告，并被罚款115.1万元。
1．违反金融统计管理规定；
2．违反账户管理规定；
3．违反反假货币业务管理规定；
4违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
5．未按规定履行客户身份识别义务；
6．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
7．违反数据安全管理规定。
吴某丹（浙江松阳农村商业银行股份有限公司财务会计部）、叶某伟（浙江松阳农村商业银行股份有限公司金融市场部）对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，分别被罚款2万元；刘某（浙江松阳农村商业银行股份有限公司古市支行）对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款1万元。
|
序号 |
当事人名称（姓名、职务） |
行政处罚 决定书文号 |
违法行为类型 |
行政处罚 内容 |
作出行政处罚 决定机关名称 |
作出行政处罚 决定日期 |
公示期限（自公示之日起计算） |
备注 |
|
1 |
浙江松阳农村商业银行股份有限公司 |
丽银罚决字〔2025〕12号
|
1．违反金融统计管理规定； 2．违反账户管理规定； 3．违反反假货币业务管理规定； 4违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 5．未按规定履行客户身份识别义务； 6．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 7．违反数据安全管理规定。 |
警告，并处115.1万元罚款 |
中国人民银行丽水市分行 |
2025年12月2日 |
五年 |
|
|
2 |
吴某丹（浙江松阳农村商业银行股份有限公司财务会计部） |
丽银罚决字〔2025〕11号
|
对浙江松阳农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
处2万元罚款 |
中国人民银行丽水市分行 |
2025年12月2日 |
五年 |
|
|
3 |
刘某（浙江松阳农村商业银行股份有限公司古市支行） |
丽银罚决字〔2025〕13号
|
对浙江松阳农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定履行客户身份识别义务。 |
处1万元罚款 |
中国人民银行丽水市分行 |
2025年12月2日 |
五年 |
|
|
4 |
叶某伟（浙江松阳农村商业银行股份有限公司金融市场部） |
丽银罚决字〔2025〕14号
|
对浙江松阳农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任： 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。 |
处2万元罚款 |
中国人民银行丽水市分行 |
2025年12月2日 |
五年 |
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：曹睿潼
